澳洲證券投資委員會與美國商品期貨交易委員會簽訂雙邊合作協議

　　2018年10月4日，澳洲證券投資委員會（Australian Securities and Investments Commission，簡稱：ASIC）與美國商品期貨交易委員會（US Commodity Futures Trading Commission，簡稱：CFTC）簽訂「金融技術創新合作雙邊協議」（Cooperation Arrangement on Financial Technology Innovation’ bilateral agreement，簡稱：協議），該協議內容主要針對未來金融科技（fintech）以及監理科技（regtech）之合作以及相關資訊作交換。

　　協議內容主要為加強雙方瞭解、識別市場發展趨勢，進而促進金融科技創新，對於運用監理科技之金融產業採取鼓勵的態度。

　　具體協議內容及相關合作計畫為以下條款：

1. 建立正式合作途徑，其中包含資訊分享，ASIC創新中心與LabCFTC之間的溝通；

2. 協助轉介有興趣於另一管轄權，設立企業之金融科技公司；

3. 促進監管機構定期舉行相關監管會議，討論目前時下發展趨勢，藉以相互學習；

4. 針對非公開資訊及機密資訊，給予監管機構以共享方式流通資訊。

　　儘管，澳洲與美國已簽訂此協議，惟須注意的地方在於，此協議本質上不具備法律約束力，對監管機構也未加註責任，並強加特定義務，以及未取代任何國內法的法律義務。

　　雖然，此協議不具任何法律約束力，但美國以及澳洲之金融科技創新產業間已形成一定之默契，以及交叉合作。此種互利合作，使兩國金融創新企業在雙方管轄權下，並且降低跨境成本及加深跨境無障礙性，為兩國監管機構提供最佳執行方式，以及進一步資料之蒐集。

相關連結

• ASIC Enters into Bilateral Cross-Border Cooperation Agreement with US Regulator

相關附件

• COOPERATION ARRANGEMENT [ pdf ]